我企业首例主动应诉美337调查案胜诉

　　中国盐城捷康三氯蔗糖制造有限公司八日在此间召开新闻发布会表示，截至2009年6月6日，美国总统没有行使60天的否决权，ITC（美国国际贸易委员会）裁决遂正式生效。该公司主动应诉英国泰莱科技有限公司和美国泰莱三氯蔗糖公司美国国际贸易委员会专利调查的判决最终取得胜利。这是自中国2001年加入世界贸易组织以来，唯一一家主动要求加入“337调查”并最终胜诉的中国企业。这场调查的胜利，不仅遏制了国外行业巨头滥施“337大棒”的势头，也为中国企业主动应对境外知识产权诉讼提供了胜诉蓝本和维权典范。

　　所谓“337调查”，是美国国际贸易委员会根据1930年通过的关税法第三百三十七条对外国产品是否存在知识产权侵权行为进行的调查。

　　三氯蔗糖是由英国泰莱公司（Tate & Lyie）与伦敦大学共同研制并于1976年申请专利的一种新型甜味剂，是唯一以蔗糖为原料的功能性甜味剂，原始商标名称为Splenda，甜度可达蔗糖600倍。这种甜味剂具有无能量，甜度高，甜味纯正，高度安全等特点。三氯蔗糖是目前最优秀的功能性甜味剂之一，被应用于全球三千多种食品和药品中。近年来，中国三氯蔗糖产品出口发展迅速，引发了一些美欧生产企业的关注。

　　2007年4月6日，泰莱公司为了保持其在全球三氯蔗糖市场的绝对垄断地位，以专利侵权为由，要求ITC对三家中国生产企业展开调查，企图将中国竞争对手统统排除于美国市场。捷康公司一开始并不是 “337调查”这项中的被告，但鉴于美国国际贸易委员会有可能发出“普遍排除令”，捷康公司于同年7月5日主动申请加入调查，以证明自身的生产工艺专利不侵权。

　　通过严密的调查和取证，2009年4月6日，ITC认定全球第二大三氯蔗糖制造商捷康三氯蔗糖制造有限公司没有侵犯糖业巨头泰莱声称的美国专利。5月29日，原告方美国泰莱公司主动申请撤诉。根据美国规定，对于ITC的最终判决美国总统还拥有在六十天之内进行否决的权力。而截至6月6日，奥巴马并没有行使否决权，因此盐城捷康在此案中最终取得胜利。

　　据了解，在主动加入ITC-337案的调查过程中，盐城捷康经历了严峻的考验，泰莱公司方面对盐城捷康生产工艺中所用到的所有原料和成品均进行了取样，甚至连灰尘都不放过。值得一提的是，此次ITC-337调查程序一共被推迟了9次，这样的延期在美国ITC历史上实为罕见，也足见中国企业在维护自身知识产权方面所面临的严峻挑战。

　　捷康公司在美国的整个应诉过程近两年时间，投入300多万美元，但其负责人安立军先生认为：“盐城捷康主动加入的主要出发点是以市场养法律，以法律推动市场，就是通过经营在美国市场赚钱，以美国的法律规则维护并拓宽市场渠道。从某种意义上说，特别是对于高科技产品，国际贸易的竞争就是知识产权的竞争，因而外向型企业一定要注重维护自身的知识产权，这实际上也是一种投资意识的竞争。盐城捷康在知识产权竞争中投资于法律的胜利，直接换来了全球第二大三氯蔗糖供应商的市场地位、20年的市场通行证，市场机会估值200多亿元，成为在公司投资理念上的一次突破性创新。”

　　中国商务部官员指出，近年来，许多案例表明，美国的“337调查”程序被许多跨国公司利用，成为其竞争策略之一。该案的胜诉表明中国企业科技创新意识、知识产权保护意识以及利用法律维权的意识都在不断增强，也让中国企业看到了同行业联手对外的有益成果。

　　美国国际贸易委员会终审裁决

　　以下为中文翻译稿

国际贸易委员会

Washingtong， D.C.

337-TA-604 调查

　　主题：三氯蔗糖，含有三氯蔗糖的复合甜味剂，以及相关的中间化合物。
　　通知授权发布有限排除令，终止调查

　　机构：美国国际贸易委员会。

　　行动：通知。

　　摘要：根据1930年关税法337条款（即19 U.S.C. § 1337），美国国际贸易委员会公告决定针对11家被告发出有限排除令，并终止调查。

　　信息查询，请联系：James A.Worth，办公室秘书长，美国国际贸易委员会，500 E街，西南，华盛顿哥伦比亚特区20436，电话（202）205-3065 。与调查相关的非机密文件副本可在公务时间（上午8点45分至下午5点15分），于办公室的秘书处查阅，联系方式：美国国际贸易委员会，500 E街，西南，华盛顿哥伦比亚特区20436 ，电话（202）205-2000。相关信息也可访问网站（http://www.usitc.gov）。本次调查的公共记录可以查看委员会的电子案件（EDIS），见网站（http://edis.usitc.gov）。听障人士可联系联络委员会的TDD终端（202）205-1810 。

　　补充资料：ITC 于2007年5月10日对该调查进行立案，控方是泰莱。该调查涉嫌违反1930年（19 U.S.C.§1337）第337（一）（1）（B）的关税法，即进口到美国，在美国销售或出口的三氯蔗糖，含有三氯蔗糖的甜味剂以及相关的中间化合物侵权美国专利，专利号是4980463（“463”专利），5470969（“969”专利），5034551（“551”专利），5498709（“709”专利）和704943（“943”专利）。该调查有25个被告（被调查人）。

　　2007年8月25日 ITC通知决定不复审最初结论，同意JK Sucralose Inc.作为被告参与审查。2007年8月30日ITC通知决定不复审最初结论，基于同意令，终止对ProFood International Inc.进行调查。2007年10月3日，委员会通知决定不复审最初结论，同意Heartland Sweeteners, LLC加入调查作为被告。
　　被告如下：
　　Changzhou Niutang Chemical Plant Co. (“Changzhou Niutang Chemical”);
　　Guangdong Food Industry Institute and L&P Food Ingredient Co., Ltd. (“GDFII”)；
　　Hebei Sukerui Science and Technology Co., Ltd. (“Hebei Sukerui Science”)；
　　JK Sucralose；
　　Beijing Forbest Chemical Co., Ltd；
　　Beijing Forbest Trade Co., Ltd.；
　　Forbest International USA, LLC；
　　U.S. Niutang Chemical, Inc.；
　　Garuda International, Inc.;
　　Heartland Packaging Corporation; Heartland Sweeteners;
　　MTC Industries, Inc.; Nantong Molecular Technology Co., Ltd.;
　　AIDP, Inc.;
　　Fortune Bridge Co., Inc. (“Fortune Bridge”);
　　Nu-Scaan Nutraceuticals (“Nu-Scaan”);
　　CJ America, Inc. (“CJ America”);
　　Vivion, Inc. (“Vivion”);
　　Gremount International Co., Ltd. (“Gremount”);
　　Hebei Province Chemical Industry Academe (“Hebei Academe”);
　　Hebei Research Institute of Chemical Industry (“Hebei Research”);
　　Lianyungang Natiprol (Int’l) Co., Ltd. (“Lianyungang Natiprol”);
　　Ruland Chemistry Co., Ltd. (“Ruland”);
　　Shanghai Aurisco Trading Co., Ltd. (“Shanghai Aurisco”);
　　Zhongjin Pharmaceutical (Hong Kong) Co. (“Zhongjin”).
　　其中部分被告弃权。

　　2008年9月22 日，ITC法官最终结论(“final ID”)表明不侵权337条款（除了不参加或者是弃权的被告）。2008年10月6日，泰莱、被告以及委员会调查律师（”IA”）各自申请调查。2008 年11月21日，委员会通知决定复审法官最终结论(“final ID”)，针对公共利益和保证金等问题采取全面的复审和补救措施。

　　在复审中，委员会发现不侵权专利” 463”，”969”和”551”。针对专利”969”被告 Shanghai Aurisco 和 Zhongjin were previously弃权。另外，委员会发现CJ America, Inc. 确定侵权”969”专利，并进入排除令。针对专利”709”和”435”，被告 Gremount, Hebei Academe, Lianyungang Natiprol, Ruland, 和 Hebei Research弃权，针对专利”709”被告Shanghai Aurisco 和Zhongjin 弃权。另外，委员会发现CJ America 侵权专利”709”，进入排除令。根据委员会法令210.17，针对专利”709”和”435”未参加的被告Vivion和Fortune Bridge以及针对专利”709”未参加的被告Nu-Scaan得到不利的相反结论。

　　委员会结论表明针对该调查适当的补救形式是有限排除令。即禁止侵权以及不经允许的公司进入三氯蔗糖、含三氯蔗糖甜味剂的市场。包括Shanghai Aurisco, Zhongjin和CJ America（侵权专利” 969”权力要求书的20, 21-26, 28,和29条）；Gremount, Hebei Academe, Lianyungang Natiprol, Hebei Research, Ruland, Shanghai Aurisco, Zhongjin, CJ America, Nu-Scaan, Vivion和 Fortune Bridge（侵权”709”专利权力要求书的8, 9和13条）；Gremount, Hebei Academe, Lianyungang Natiprol, Ruland, Hebei Research, Vivion, and Fortune Bridge（侵权”435”专利权力要求书的第1条）。命令禁止不侵权或者是证明不侵权的生产企业被告不能将三氯蔗糖提供给这些侵权被告。这些生产企业包括Changzhou Niutang Chemical, GDFII, Hebei Sukerui Science以及 JK Sucralose。针对337(d)(1),(g)(1), 19 U.S.C. § 1337(d)(1),(g)(1)条例列举的影响公共利益的因素，委员会确定不妨碍有限排除令的发布。最后，委员会决定在总统审查期，针对有限排除令的保证金确定为进口货物总值的100%。委员会的结论将在发布当天提交给总统以及美国商务代表。

　　委员会决定终止该项调查。该项调查的结论是参照1930年关税法的337条例，修订为(19 U.S.C. § 1337)以及委员会法令(19 CFR § 210.16(c) and § 210.41-.42, 210.50)的第210.16(c)和210.41-.42, 210.50条。

　　委员会命令

Marilyn R. Abbott

委员会秘书

2009.4.6